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["CUESTIONARIO DEL SISTEMA DE CALIDAD DE PROVEEDORES DE JOHN DEERE JDS-G223"]
["V1.0"]
["Información del proveedor",null,null,null,null,null,"Información de la auditoría"]
["Número Proveedor:",null,null,null,null,null,"Número de auditoría del sistema de certificación del proveedor:"]
[]
["Nombre:"]
[null,null,"Dirección:",null,null,null,"Fecha de auditoría actual:"]
[null,null,null,null,null,null,"Auditor Líder:"]
[]
[null,null,null,null,null,null,"Miembros del equipo de auditoría:"]
[null,null,null,"Contacto de calidad:"]
["Nombre:"]
["Posición:",null,null,null,null,null,null,"Otros Participantes del equipo:"]
[null,null,"N. º de teléfono:"]
[null,null,"Correo electrónico:"]
[]
[]
[null,null,null,"Procesos/productos auditados:  "]
[]
[]
["Registro de Certificaciones"]
[null,"Nota: En caso de que el proveedor no haya mandado por adelatado sus certificaciones o que éstas no se encuentren almacenadas en la carpeta asignada de certificaciones del Sistema de Calificación de los Proveedores"]
[]
[null," Certificación del sistema de calidad, auditoría y fecha de vencimiento del certificado (ISO, QS, ISO/TS, etc.):"]
[]
[null," Certificación del sistema ambiental, auditoría y fecha de vencimiento (ISO 14001):  "]
[]
[null," Certificación de salud y seguridad industrial del sistema, auditoría y fecha de vencimiento (ISO 18001, SA 8000):   "]
[]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null," "]
[null,"Resumen de la auditoría"]
[null,"Categoría","Sección",null,null,"Cantidad de preguntas","Preguntas respondidas","Puntos máximos","Puntos obtenidos","Porcentaje obtenido","Puntaje promedio","Cumplimiento"]
[null,"Cumplimiento","Código de conducta (obligatorio)",null,null,1,{"$f":"COUNTA(M70)","v":0},null,null,null,null,{"$f":"IF(LEFT(M70,1)=\"n\",\"NO CUMPLE\",IF(LEFT(M70,1)=\"y\",\"CUMPLE\",\"SIN PUNTAJE\"))","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"Cumplimiento",null,null,{"$f":"F37","v":20},{"$f":"G37","v":0},{"$f":"H37","v":72},{"$f":"I37","v":0},{"$f":"I36/H36","v":0},{"$f":"IF(G36=F36,I36/(G36-2),\"?\")","v":"?"},{"$f":"IF(ISNUMBER(K36),L37,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"1.  Código de conducta**",null,null,{"$f":"SUM(F38:F41)","v":20},{"$f":"SUM(G38:G41)","v":0},{"$f":"SUM(H38:H41)","v":72},{"$f":"SUM(I38:I41)","v":0},0,{"$f":"IF(G37=F37,I37/(G37-2),\"?\")","v":"?"},{"$f":"IF(ISNUMBER(K37),(IF(COUNTIF(L38:L41,\"NO CUMPLE\")>0,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"A.  Trabajo y Derechos Humanos",null,null,3,{"$f":"COUNTA(M72:M74)","v":0},{"$f":"F38*4","v":12},{"$f":"SUM(M72:M74)","v":0},0,{"$f":"IF(G38=F38,I38/G38,\"?\")","v":"?"},{"$f":"IF(ISNUMBER(K38),M77,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"B.  Salud y seguridad industrial",null,null,6,{"$f":"COUNTA(M80:M85)","v":0},24,{"$f":"SUM(M80:M85)","v":0},0,{"$f":"IF(G39=F39,I39/G39,\"?\")","v":"?"},{"$f":"IF(ISNUMBER(K39),M88,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"C.  Medio ambiente",null,null,5,{"$f":"COUNTA(M91:M95)","v":0},{"$f":"(F40-1)*4","v":16},{"$f":"SUM(M92:M95)","v":0},0,{"$f":"IF(G40=F40,I40/(G40-1),\"?\")","v":"?"},{"$f":"IF(ISNUMBER(K40),M98,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"D. Ética (Info. confidencial y propiedad intelectual)",null,null,6,{"$f":"COUNTA(M101:M106)","v":0},{"$f":"(F41-1)*4","v":20},{"$f":"SUM(M102:M106)","v":0},0,{"$f":"IF(G41=F41,I41/(G41-1),\"?\")","v":"?"},{"$f":"IF(ISNUMBER(K41),M109,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,"Calidad","Calidad",null,null,{"$f":"SUM(F43,F50,F52,F56)","v":54},{"$f":"SUM(G43,G50,G52,G56)","v":0},{"$f":"SUM(H43,H50,H52,H56)","v":216},{"$f":"SUM(I43,I50,I52,I56)","v":0},0,{"$f":"IF(G42=F42,I42/G42,\"?\")","v":"?"},{"$f":"IF(ISNUMBER(K42),(IF(COUNTIF(L43:L59,\"NO CUMPLE\")>0,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"2.  Planeación de la Calidad",null,null,{"$f":"SUM(F44:F49)","v":17},{"$f":"SUM(G44:G49)","v":0},{"$f":"SUM(H44:H49)","v":68},{"$f":"SUM(I44:I49)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K43),(IF(COUNTIF(L44:L49,\"NO CUMPLE\")>0,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"E.  Revisión por parte de la Dirección",null,null,2,{"$f":"COUNTA(M131:M135)","v":0},8,{"$f":"SUM(M131:M135)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K44),M138,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"F.  Planeación de la calidad",null,null,7,{"$f":"COUNTA(M141:M150)","v":0},28,{"$f":"SUM(M141:M150)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K45),M153,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"},null,null," "]
[null,null,"G.  Control de documentos",null,null,2,{"$f":"COUNTA(M156:M162)","v":0},8,{"$f":"SUM(M156:M162)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K46),M165,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"H.  Identificación y rastreabilidad de los productos",null,null,2,{"$f":"COUNTA(M168:M169)","v":0},8,{"$f":"SUM(M168:M169)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K47),M172,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null," I.  Capacitación",null,null,2,{"$f":"COUNTA(M175:M176)","v":0},8,{"$f":"SUM(M175:M176)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K48),M179,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"J.  Técnicas estadísticas",null,null,2,{"$f":"COUNTA(M182:M186)","v":0},8,{"$f":"SUM(M182:M186)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K49),M189,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"3.  Control del proceso",null,null,{"$f":"SUM(F51)","v":9},{"$f":"SUM(G51)","v":0},{"$f":"SUM(H51)","v":36},{"$f":"SUM(I51)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K50),(IF(COUNTIF(L51,\"NO CUMPLE\")>0,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"K.  Control de proceso",null,null,9,{"$f":"COUNTA(M193:M221)","v":0},36,{"$f":"SUM(M193:M221)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K51),M224,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"4.  Inspección y prueba",null,null,{"$f":"SUM(F53:F55)","v":16},{"$f":"SUM(G53:G55)","v":0},{"$f":"SUM(H53:H55)","v":64},{"$f":"SUM(I53:I55)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K52),(IF(COUNTIF(L53:L55,\"NO CUMPLE\")>0,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null," L.  Inspección y prueba",null,null,5,{"$f":"COUNTA(M228:M233)","v":0},20,{"$f":"SUM(M228:M233)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K53),M236,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"M.  Equipos de inspección, medición y pruebas",null,null,6,{"$f":"COUNTA(M239:M255)","v":0},24,{"$f":"SUM(M239:M255)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K54),M258,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"N.  Auditorías de calidad",null,null,5,{"$f":"COUNTA(M261:M265)","v":0},20,{"$f":"SUM(M261:M265)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K55),M268,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"5.  No conformidades y acciones correctivas",null,null,{"$f":"SUM(F57:F59)","v":12},{"$f":"SUM(G57:G59)","v":0},{"$f":"SUM(H57:H59)","v":48},{"$f":"SUM(I57:I59)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K56),(IF(COUNTIF(L57:L59,\"NO CUMPLE\")>0,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"O.  Control de producto no conforme",null,null,6,{"$f":"COUNTA(M272:M277)","v":0},24,{"$f":"SUM(M272:M277)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K57),M280,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"P.  Acción correctiva y preventiva",null,null,4,{"$f":"COUNTA(M283:M289)","v":0},16,{"$f":"SUM(M283:M289)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K58),M292,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"Q.  Almacenamiento, embalaje y conservación",null,null,2,{"$f":"COUNTA(M295:M296)","v":0},8,{"$f":"SUM(M295:M296)","v":0},0,"?",{"$f":"IF(ISNUMBER(K59),M299,\"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[null,null,"Auditoría total",null,null,{"$f":"SUM(F35,F36,F42)","v":75},{"$f":"SUM(G35,G36,G42)","v":0},{"$f":"SUM(H36,H42)","v":288},{"$f":"SUM(I36,I42)","v":0},0,{"$f":"IF(G60=F60,I60/(G60-3),\"?\")","v":"?"},{"$f":"IF(OR(J60<=0.65,COUNTIF(L35:L59,\"NO CUMPLE\")>0),\"NO CUMPLE\",IF(COUNTIF(L35:L59,\"SIN PUNTAJE\")>0,\"SIN PUNTAJE\",\"CUMPLE\"))","v":"NO CUMPLE"}]
[]
[null,"**  Los puntajes de 0 o 1 en cualquier pregunta del Código de Conducta tienen como resultado la falla de la auditoría y se deben informar por el Auditor líder a:  WWSM, \n    Gerente de Cumplimiento, a 90smcompliance@johndeere.com      No se hará ningún negocio con el proveedor hasta que la situación se haya resuelto.  \n   -El proveedor debe tener un puntaje de 2 o superior en cada una de las preguntas para que sea aceptable. \n   -Otorgue un puntaje de 3 cuando el requisito se cumple, se implementa y se documenta efectivamente.   (o si la pregunta no aplica)"]
[]
[null,"   -Hay 75 preguntas en total.  3 son del tipo \"Sí/No\" y 72 tienen un puntaje de \"0 a 4\" para un máximo de 288 puntos"]
[]
["Cumplimiento"]
[null,"#","Preguntas para la entrevista",null,null,"Criterio de calificación de cumplimiento",null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,"Puntaje 0-4, 0 = bajo"]
[null,null,null,null,null,0,3,4]
[null,"1.  Código de conducta de proveedores"]
[null,"CC01","¿El proveedor tiene procedimientos implementados para asegurarque los requisitos descritos en el Código de conducta de proveedores de John Deere se cumplan?",null,null,"¿El proveedor conoce el código de conducta de Deere y sabe dónde localizarlo? ¿Qué evidencia tienen para demostrar que están cumpliendo con el Código de conducta de proveedores de John Deere? \n(Si la calificación es “No”, DETENGA la auditoría.)   (Si la calificación es “SÍ”, continúe con ella)."]
[null,"A. Trabajo y Derechos Humanos",null,null,null,0,3,4,"Notas y evidencia de respaldo"]
[null,"LH01","¿El proveedor tiene una política y un proceso para asegurar el cumplimiento con la legislación vigente en relación con la discriminación para las prácticas de contratación y empleo?",null,null,"Sin política","¿Tiene una política documentada?","¿Tiene una política de documentación madura y ningún registro de infracciones?"]
[null,"LH02","¿El proveedor tiene un sistema preciso para medir las horas trabajadas, para asegurar el cumplimiento con la legislación vigente de sueldos y horas de trabajo?",null,null,"Cualquier cosa ilegal","Tiene un sistema para asegurar que las horas se trabajan legalmente.","El sistema prácticamente garantiza que las horas se trabajan legalmente para todos los empleados."]
[null,"LH03","¿El proveedor tiene un sistema para asegurar el cumplimiento de la edad de trabajo mínima en sus empleados? (La edad de trabajo mínima para los proveedores de John Deere es de 14 años). ",null,null,"Menores de 14 años de edad","De 14 a 18 años de edad","Más de 18 años"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la Sección de Trabajo y Derechos Humanos:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M72:M74)),AVERAGE(M72:M74),\"\")","v":""}]
[null,"Cumplimiento con el Trabajo y los Derechos Humanos:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M76),(IF(MIN(M72:M74)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"B. Salud y seguridad industrial",null,null,null,0,3,4,"Notas y evidencia de respaldo"]
[null,"HS01","¿Actualmente, o en algún momento durante los últimos 1 a 3 años, ha sido sometido el proveedor a alguna acción de cumplimiento por alguna autoridad gubernamental por el incumplimiento de requisitos de seguridad industrial o trabajo en alguna instalación en la que se fabrican productos suministrados a John Deere?",null,null,"Infracciones actuales e importantes sin resolver","Algunas infracciones en los últimos 3 años con resolución documentada"," Ninguna infracción en los últimos 5 años"]
[null,"HS02","¿El proveedor puede demostrar el cumplimiento legal con una ley gubernamental, de salud y de seguridad industrial (a través de un certificado o un registro del gobierno, una auditoría de terceros, etc.)?",null,null,"La empresa admite que no cumplen actualmente","Las instalaciones están limpias y el proveedor tiene certificados de cumplimiento documentados o un registro a través de auditorías de terceros.","Certificación ISO 14001 y OSHA 18000; la instalación está muy limpia."]
[null,"HS03","¿El proveedor tiene un programa para identificar y evaluar situaciones de emergencia potenciales, como condiciones climáticas, incendios o derrames de productos químicos y la implementación de planes y procedimientos de emergencia?",null,null,"No hay ninguno implementado:\n-Algún programa \n-Capacitación de empleados}\n-Señales de emergencia\n-Archivos de MSDS.\n-Equipo para derrames  \n","Implementado:\n-Programa documentado\n-Capacitación y registro de los empleados\n-Equipo/señales de emergencia\n-Equipo para derrames","Además:\n-Programa desarrollado\n-Comité de seguridad \n-Todos los registros están completos y actualizados.  \n-Todos los equipos y las señales están bien mantenidos"]
[null,"HS04","¿El proveedor tiene algún programa para identificar, evaluar y controlar las exposiciones a agentes químicos, biológicos y físicos (p. ej.: gases químicos, ruido, polvo, moho) a niveles establecidos como seguros por las leyes y las reglamentaciones vigentes, o por debajo de estos niveles?",null,null,"No hay ninguno en el lugar:\n-Algún programa \n-Capacitación de empleados\n-Señales de emergencia\n-Archivos de MSDS.\n-Equipo para derrames  \n","En el lugar:\n-Programa documentado\n-Capacitación y registro de los empleados\n-Equipo/señales de emergencia\n-Equipo para derrames","Además:\n-Programa desarrollado\n-Comité de seguridad \n-Todos los registros están completos y actualizados\n-Todos los equipos y todas las señales están bien mantenidos."]
[null,"HS05","¿El proveedor tiene un programa para identificar, evaluar y controlar riesgos de seguridad industrial (p. ej.: riesgos eléctricos, mecánicos, hidráulicos y neumáticos) en el equipo, las maquinarias y las condiciones del lugar de trabajo (p. ej.: resbalones, tropezones, riesgos de caídas, trabajo con alta exigencia física) a fin de evitar lesiones en los trabajadores?",null,null,"No hay ninguno en el lugar:\n-Algún programa \n-Capacitación de empleados\n-Señales de emergencia\n-Archivos de MSDS.\n-Equipo para derrames  \n","En el lugar:\n-Programa documentado\n-Capacitación y registro de los empleados\n-Equipo/señales de emergencia\n-Equipo para derrames","Además:\n-Programa desarrollado\n-Comité de seguridad \n-Todos los registros están completos y actualizados.  \n-Todos los equipos y las señales están bien mantenidos"]
[null,"HS06","¿El proveedor tiene un programa para proveer y requerir el uso de equipo de protección personal cuando los riesgos de seguridad industrial y las exposiciones en el lugar de trabajo no pueden ser controlados por otros medios?",null,null,"No hay ninguno implementado:\n-Equipo de protección personal adecuado","En el lugar:\nPrograma documentado y se proporciona equipo de protección personal","Además:\n-Programa desarrollado\n-Registros completos y actualizados  \n"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección de salud y seguridad industrial:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M80:M85)),AVERAGE(M80:M85),\"\")","v":""}]
[null,"Cumplimiento de salud y seguridad industrial:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M87),(IF(MIN(M80:M85)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"C. Medio ambiente",null,null,null,0,3,4,"Notas y evidencia de respaldo"]
[null,"EN01","¿El proveedor fabrica o provee productos (a cualquier cliente) que contengan sustancias que exceden la cantidad permitida en la Lista de Materiales Restringidos de John Deere u otras sustancias restringidas por la legislación vigente?",null,null,"Si la calificación es “SÍ”, envíe un mensaje de notificación al Gerente de Cumplimiento de WWSM a 90smcompliance@johndeere.com \nSi la calificación es “NO”, no se requiere ninguna acción adicional. "]
[null,"EN02","¿El proveedor tiene procedimientos para verificar (mediante la inspección y prueba) que no se suministren productos a John Deere que contengan sustancias en exceso de las cantidades estipuladas en la Lista de Materiales Restringidos de John Deere y/o otras sustancias restringidas por la legislación vigente?",null,null,"No tiene procedimientos para inspeccionar, probar o asegurar de otra manera que estos materiales no se incluyen en los productos de John Deere en proporciones mayores a las cantidades aceptables.","Tiene procedimientos para verificar que no se proporcionen productos que contengan sustancias en exceso de las cantidades aceptables.","No se usan ni se suministran productos que contengan materiales restringidos a ningún cliente según la lista de materiales restringidos de Deere."]
[null,"EN03","¿Actualmente, o en algún momento durante los últimos 1 a 3 años, ha sido sometido el proveedor a alguna acción de cumplimiento por alguna autoridad gubernamental por el incumplimiento de requisitos ambientales en alguna instalación en la que se fabrican productos suministrados a John Deere?",null,null,"Infracciones importantes actuales sin resolver. No ha tomado ninguna medida para resolver o corregir problemas","Algunas infracciones en los últimos 1 a 3 con resolución documentada"," Ninguna infracción en los últimos 5 años"]
[null,"EN04","¿El proveedor obtuvo y mantuvo todos los permisos y los registros ambientales que se aplican a sus instalaciones, operaciones y productos, incluido el informe de obligaciones según las leyes y las reglamentaciones vigentes?",null,null,"No ha obtenido permisos o no tiene registros en el archivo. Hay algunos procesos especiales en el sitio, como pintura o algun recubrimiento.","Declara que los permisos o los registros están en curso o en proceso de aplicación, pero no puede proporcionar evidencia.  ","Permisos y registros documentados verificados.  El proveedor brinda verificación."]
[null,"EN05","¿Los residuos que se almacenan, se tratan o se desechan, se administran en instalaciones propiamente diseñadas que evitarán impactos medioambientales en el fututo?",null,null,"Desorden importante donde se almacenan los productos químicos y los desechos.  Trabajo en la pila de material de desechos. Tambores con fugas cerca de drenajes. Incapacidad para identificar desechos.","Cierta contención. Los productos/desechos químicos se almacenan para evitar filtraciones en los drenajes.  No hay evidencia de derrames en el interior o el exterior de las instalaciones. Algunos son etiquetados.","Contención para todas las áreas de desechos y almacenamiento de productos químicos.  Los desechos están correctamente etiquetados e identificados. El proveedor tiene protectores para evitar filtraciones en bocas de tormenta o en drenajes."]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección ambiental:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M92:M95)),AVERAGE(M92:M95),\"\")","v":""}]
[null,"Cumplimiento medio ambiental:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M97),(IF(MIN(M92:M95)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"D. Ética ",null,null,null,0,3,4,"Notas y evidencia de respaldo"]
[null,"ET01","¿El proveedor fabrica o proporciona productos que contengan minerales de conflicto (CM), según lo definido por la legislación vigente?  Si la respuesta es afirmativa, ¿el proveedor ha enviado una declaración de minerales de conflicto a John Deere durante el año calendario actual o anterior?\n\n",null,null,"Califique como \"Sí\" si el proveedor no suministra productos que contengan minerales de conflicto (CM) o si ha enviado una declaración de CM.  \nCalifique como \"No\" si el proveedor suministra productos que contienen CM y NO ha enviado una declaración de CM, y envíe un mensaje de notificación al Gerente de Cumplimiento de WWSM a la siguiente dirección: 90smcompliance@johndeere.com \n(CM = estaño, tantalio, tungsteno y oro)"]
[null,"ET02","¿El proveedor tiene un programa para asegurar el cumplimiento con la legislación vigente en relación a la información de propiedad, confidencial y personal?",null,null,"\"Ningún\" programa o procedimiento","\"Sí\", sin documentación","\"Sí\", con documentación"]
[null,"ET03","¿Si el producto o el proceso de fabricación están cubiertos por una o más patentes de terceros o por derechos de autor conocidos por el proveedor, el proveedor tiene licencia de patentes y de derechos de autor que le permiten administrar legalmente el producto o utilizar el proceso de fabricación?",null,null,"El diseño de productos patentados o con derechos de autor o el proceso de fabricación se usan sin los permisos adecuados.","Propiedad de terceros o N/A","Propiedad de Deere del proveedor"]
[null,"ET04","¿El proveedor tiene documentación para justificar que tiene una licencia apropiada para usar los derechos de propiedad intelectual necesarios?",null,null,"No","Si N/A:","Sí, además de la documentación"]
[null,"ET05","¿Los derechos de propiedad intelectual son aplicables en el país donde el proveedor producirá el producto o utilizará el proceso de fabricación, y la duración de la licencia es suficiente para cubrir el término del contrato de suministro propuesto?",null,null,"Derechos no aplicables en la localidad donde se produce el producto o la duración del derecho es inferior a 1 año.","Derechos aplicables en la localidad donde se fabrica el producto. La duración de los derechos es de 5 a 10 años, o N/A.","Sí, además de la documentación y los derechos duran más de 10 años"]
[null,"ET06","¿El proveedor está al tanto o sobre aviso de cualquier derecho de propiedad intelectual de terceros que podrían interferir con el contrato de suministro propuesto? Si es así, identifique al tercero y a los derechos de propiedad intelectual involucrados.",null,null,"Posible interferencia de terceros","Si N/A:","Ninguna interferencia de terceros"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección de ética:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M102:M106)),AVERAGE(M102:M106),\"\")","v":""}]
[null,"Cumplimiento ético:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M108),(IF(MIN(M102:M106)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"Puntaje promedio de categoría de cumplimiento:",null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(#REF!),#REF!/#REF!,\"\")","v":""},null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M76,M87,M97,M108)),AVERAGE(M76,M87,M97,M108),\"\")","v":""}]
[null,"Cumplimiento de categoría de cumplimiento:    (Cumplimiento = todas las secciones de arriba cumplen)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M111),(IF(MIN(M72,M73,M74,M80,M81,M82,M83,M84,M85,M92,M93,M94,M95,M102,M103,M104,M105,M106)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[]
[null,"CRITERIO GENERAL DE EVALUACIÓN DE CALIDAD DEL PROVEEDOR"]
[null,"Evaluación",null,"Puntaje **","Capacidad para cumplir con los requisitos en cuestión:"]
[null,"No cumple",null,0,"El requisito no se cumple.  No hay evidencia de implementación o documentación (no conformidad mayor)."]
[null,"No cumple",null,"1","El requisito se cumple parcialmente, pero hay inconsistencias mayores en la documentación de implementación (no conformidad mayor)."]
[null,"Cumple",null,2,"El requisito se cumple, pero hay inconsistencias menores en la implementación o en la documentación, o en las fases tempranas y solamente existe evidencia preliminar de la eficacia en la implementación (no conformidad menor)."]
[null,"Cumple",null,3,"El requisito se cumplió, se implementó de manera efectiva y se documentó completamente.   (o si la pregunta no aplica al proveedor N/A)"]
[null,"Cumple",null,4,"Los procesos o las acciones del proveedor prácticamente garantizan que NUNCA puede ocurrir la no conformidad.  Tienen un cumplimiento absoluto en todas las instancias para seguir el proceso definido. (es decir \"calidad mundial\")"]
[]
[null,"**  Un proveedor debe tener un puntaje de 2 o más en cada una de las preguntas para que sea aceptable."]
[null,"**  Asigne un puntaje a cada pregunta utilizando una escala de a 0 a 4, donde 4 equivale al mejor puntaje posible."]
[]
["Calidad"]
[null,"2. Planeación de la calidad"]
[null,"E.   Revisión por parte de la Dirección"]
[null,null,"Ref. de SQM"]
[null,"#",null,"Preguntas para la entrevista",null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"MR01","5,6","¿La Dirección del proveedor, con responsabilidad ejecutiva, revisa todos los elementos del sistema de calidad a intervalos definidos para asegurar la consistencia y la eficacia?"]
[null,"MR02","5,6","¿El desempeño de los metricos se comunican de manera adecuada a todos los empleados con las metas de mejora establecidas?"]
[null,null,null,"  -Rechazos de calidad interna"]
[null,null,null,"  -Rechazos de calidad externos"]
[null,null,null,"  -Entregas a tiempo "]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección: Revisión de la Dirección",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M131:M132)),AVERAGE(M131:M132),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M137),(IF(MIN(M131:M132)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"F.  Planeación de la calidad",null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"QP01","7,2","¿Es un proceso estructurado el que se usa para identificar características críticas y métodos de control?  \n    -Favor de enumerar los métodos y las herramientas."]
[null,"QP02",8,"¿Las técnicas a prueba de errores, incluidas las instalaciones, el equipo, las herramientas y la resolución de problemas se usan de manera apropiada y en particular en el control de las características críticas?"]
[null,"QP03","7,5","Compare los planes de control contra los dibujos de las piezas y determine la adecuación del plan de control."]
[null,"QP04","7,5","¿Los planes de control se revisan y se actualizan de manera apropiada cuando ocurre alguna de las siguientes situaciones?:"]
[null,null,null,"-¿Hubo cambios en el producto o en el proceso?"]
[null,null,null,"-¿Se encuentra que los procesos son inestables o no capaces?"]
[null,null,null,"-¿Cuándo se cambia el método de inspección, la frecuencia, etc.?"]
[null,"QP05","7,2","¿Los cambios de diseño o de proceso iniciados internamente estan documentados, revisados y aprobados por personal interno autorizado antes de su implementación? "]
[null,"QP06","7,3","¿Los cambios de diseño o de proceso de sus proveedores (proveedores de nivel II de John Deere) iniciados internamente son documentados, revisados y aprobados por personal interno autorizado antes de su implementación?"]
[null,"QP07","7,2","¿El proveedor tiene un proceso para asegurar la aprobación o rechazo por escrito del cliente (John Deere) se ha obtenido y documentado antes de que un cambio en el diseño o en el proceso se implemente en la producción?"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección: Pleaneación de la calidad",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M141:M150)),AVERAGE(M141:M150),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M152),(IF(MIN(M141:M150)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"G.  Control de documentos",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"DC01","4,2","¿El proveedor ha establecido procedimientos y procesos documentados para controlar que todos los documentos y los datos de origen interno y externo, como estándares y dibujos del cliente? y que se incluya:\n \n  \n \n \n "]
[null,null,null,"-¿La aprobación para la adecuación antes de su liberación?"]
[null,null,null,"-¿Revisión, actualización y una reaprobación de la documentació?"]
[null,null,null,"-¿Identificación de los cambios en los documentos y de la revisión actual?"]
[null,null,null,"-¿Identificación & distribución de los documentos externos relevantes?"]
[null,null,null,"-¿Identificación y prevención del uso no intencionadode los documentos invalidos u obsoletos?"]
[null,"DC02","4,2","¿Existe alguna revisión a intervalos de tiempo establecidos para la distribución e implementación de los estandares de ingeniería, especificaciones y cambios de los clientes? (Revisar los niveles de diseño de los dibujos o partes en la planta del proveedor y comparalos contra los actuales de JD)"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección: Control de Documentos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M156:M162)),AVERAGE(M156:M162),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M164),(IF(MIN(M156:M162)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"H.  Identificación y rastreabilidad de los productos",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"PT01","7,5","¿La identificación de productos es requerida y se mantiene a lo largo de todas las etapas de producción, ensamble y entrega?"]
[null,"PT02","7,5\n8,3","¿Esta el estado de inspección y prueba en el producto identificado, de tal manera que el estatus de aceptación sea reconocible y entendido?"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección: Identificación y rastreabilidad de los productos",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M168:M169)),AVERAGE(M168:M169),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M171),(IF(M168<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"I.  Capacitación",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"TR01","6,1","¿Se ha establecido un plan de capacitación & entrenamiento documentado que identifique las necesidades básicas de entrenamiento de los operadores?"]
[null,"TR02","6,1","¿Se cumplieron las necesidades básicas de capacitación & entrenamiento del operador, para el trabajo que se está realizando?"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección: Capacitación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M175:M176)),AVERAGE(M175:M176),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M178),(IF(MIN(M175:M176)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"J.  Técnicas estadísticas",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"ST01",8,"¿El proveedor usa las herramientas apropiadas de calidad y estadistica requeridas, para establecer, controlar y verificar la calidad del producto?"]
[null,"ST02","8,4","¿Qué herramientas de calidad y estadística se utilizan durante lo siguiente?: (Ref. Herramientas de Calidad Sugeridas por el JDS-G223)"]
[null,null,null,"-¿Planeación de la calidad?"]
[null,null,null,"-¿Control de calidad?"]
[null,null,null,"-¿Para mejoras de la calidad?"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección: Técnicas estadísticas",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M182:M183)),AVERAGE(M182:M183),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M188),(IF(MIN(M182:M183)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"3.  Control de proceso"]
[null,"K.  Control de proceso",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"PC01","7,5","¿Se han preparado los documentos de control, instrucciones de operación y monitoreo del proceso para todos los empleados?"]
[null,null,null,"-¿Se encuentran accesibles en el área de trabajo?"]
[null,null,null,"-¿Hay evidencia de su uso?"]
[null,"PC02","7,5","¿Las instrucciones de operación y monitoreo del proceso incluyen o hacen referencia a lo siguiente?:"]
[null,null,null,"-¿Nombre y un número de la operación?"]
[null,null,null,"-¿Nombre y un número de parte?"]
[null,null,null,"-¿Nivel de ingeniería actual, fecha o número de decisión?"]
[null,null,null,"-¿Herramientas requeridas, calibradores u otros equipos?"]
[null,null,null,"-¿Control de las caracteristicas críticas asignadas por el cliente?"]
[null,null,null,"-¿Control de las caracteristicas críticas asignadas por el proveedor?"]
[null,null,null,"-¿Control estadistico del proceso (SPC) apropiado donde se requiere?"]
[null,null,null,"-¿Hay estándares relevantes de ingeniería y manufactura?"]
[null,null,null,"-¿Hay inspecciones e instrucciones de prueba a una frecuencia establecida?"]
[null,null,null,"-¿Hay un plan de reacción apropiado?"]
[null,null,null,"-¿Hay una fecha de revisión y aprobacion de las instrucciones de trabajo?"]
[null,null,null,"-¿Hay ayudas visuales apropiadas?"]
[null,null,null,"-¿Hay intervalos de cambios de herramientas e instrucciones de configuración?"]
[null,null,null,"-¿Hay una verificación de certificación del material, incluida la rastreabilidad del lote?"]
[null,"PC03","7,5","¿Son los parámetros de proceso apropiados, incluida la capacitación del operador, el monitoreo para los procesos especiales donde el cumplimiento con las especificaciones no se puede verificar en operaciones posteriores?"]
[null,"PC04","7,5","¿Los operadores entienden claramente sus responsabilidades cuando existen condiciones de pérdida de control del proceso o condiciones fuera de especificación?"]
[null,"PC05","6,3","¿El equipo de producción y el entorno de trabajo son adecuados para la manufactura de las características especificadas?"]
[null,null,null,"-¿Las máquinas y el equipo de producción son adecuadas para el producto que se fabrica?"]
[null,null,null,"-¿Hay una evidencia de la capacidad de los procesos?"]
[null,null,null,"-¿Las máquinas y el equipo de producción están limpios y reciben un mantenimiento adecuado?"]
[null,"PC06","7,5","¿El proveedor tiene un programa de mantenimiento preventivo?\n   -¿Tiempo de actividad/inactividad?\n   -¿Listas de verificación diarias?\n   -¿Costos de mantenimiento? \n   -¿Tendencias?\n"]
[null,"PC07","7,2","¿Retiene el proveedor y usa de manera adecuada la información en las caracteristicas claves de control para la mejora continua de los procesos?"]
[null,"PC08",8,"¿El proveedor mantiene o supera los requisitos de capacidad del proceso de JDS-G223 en el control de las características criticas?"]
[null,null,null,"-¿Existen planes de mejora continua y monitoreo para aquellos procesos que no cumplen los requerimientos de capacidad de proceso?"]
[null,"PC09",8,"¿El proveedor verifica que las características cumplan las especificaciones después de que se realiza un cambio en la producción/lote, (setup)?"]
[]
[null,"Puntaje promedio de la sección: Control de Proceso",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M193:M221)),AVERAGE(M193:M221),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M223),(IF(MIN(M193:M221)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"4. Inspección y prueba"]
[null,"L.  Inspección y prueba",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"IT01",8,"¿El proveedor asegura que el producto recibido, no se usa ni se procesa hasta que es inspeccionado o verificado para garantizar su cumplimiento con los requisitos especificados según el plan de calidad o los procedimientos documentados?"]
[null,"IT02",8,"¿El proveedor inspecciona y prueba el producto del proceso según lo requerido por el plan de control y/o los procedimientos documentados?"]
[null,"IT03",8,"¿El proveedor lleva a cabo la inspección y las pruebas finales según el plan de control o los procedimientos documentados?"]
[null,"IT04",8,"¿El proveedor asegura que no se lanza ningún producto hasta que se hayan completado y autorizado todas las actividades especificadas en los procedimientos documentados?  \n"]
[null,null,null,"    -¿Los registros asociados están mantenidos y disponibles?"]
[null,"IT05",8,"¿El proveedor realiza auditorías del producto embalado final según el plan de trabajo o las instrucciones de trabajo para embalaje a fin de verificar el cumplimiento con todos los requisitos especificados?"]
[]
[null,"Sección de puntaje promedio:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M228:M233)),AVERAGE(M228:M233),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M235),(IF(MIN(M228:M233)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"M.  Equipos de inspección, medición y pruebas",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"TE01","7,6","¿El sistema de medición proporciona una discriminación adecuada de la tolerancia total del producto que se mide? "]
[null,"TE02","7,6","¿El proveedor tiene un procedimiento para la calibración de los equipos de inspección, medición y pruebas que incluya lo siguiente?:"]
[null,null,null,"-¿Hay una identificación única?"]
[null,null,null,"-¿Hay un nombre y un número?"]
[null,null,null,"-¿Hay una ubicación?"]
[null,null,null,"-¿Hay una frecuencia para las calibraciones?"]
[null,null,null,"-¿Hay un método de calibración?"]
[null,null,null,"-¿Hay criterios de aceptación?"]
[null,null,null,"-¿Hay acciones correcticas cuando se descubre que el equipo de inspección está fuera de calibración?"]
[null,null,null,"-¿Hay un proceso de revisión para los productos inspeccionados con un equipo de medición “fuera de calibración”?"]
[null,"TE03","7,6","¿El proveedor identificó todo el equipo de inspección, medición y pruebas con un indicador adecuado o un registro de identificación aprobado para mostrar el estado de calibración?"]
[null,"TE04","7,6","¿Cada uno de los equipos de inspección está calibrado?:"]
[null,null,null,"¿A los intervalos prescriptos?"]
[null,null,null,"¿En maestrías certificadas y estándares fáciles de encontrar?"]
[null,null,null,"¿En un ambiente controlado?"]
[null,"TE05","7,6","¿El proveedor mantiene registros de calibración de los equipos de medición, inspección y pruebas?"]
[null,"TE06","7,6","¿El proveedor ha realizado estudios de Repetibilidad y reproducibilidad del instrumento de medición (GR&R) en las características claves de control, y cumplen estos con los criterios establecidos en JDS-G223?"]
[]
[null,"Sección de puntaje promedio:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M239:M255)),AVERAGE(M239:M255),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M257),(IF(MIN(M239:M255)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"N.  Auditorías de calidad",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"QA01","5,6\n8,2","¿El proveedor tiene un programa documentado para realizar auditorías internas del sistema de calidad?"]
[null,"QA02","5,6","¿Las personas que están realizando la auditoría están capacitadas y son independientes de la función que se está auditando?"]
[null,"QA03","5,6","¿Los resultados de la auditoría se graban y se presentan ante el personal responsable?"]
[null,"QA04","5,6","¿Las medidas correctivas para cualquier deficiencia que se identifican en las auditorías se llevan a cabo en forma oportuna?"]
[null,"QA05","7,4","¿Hay un procedimiento documentado para hacer una auditoría de los sistemas de calidad y las capacidades de la cadena de suministro del proveedor?   ¿Hay evidencias de que este se está siguiendo?"]
[]
[null,"Sección de puntaje promedio:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M261:M265)),AVERAGE(M261:M265),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M267),(IF(MIN(M261:M265)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"5. Medida correctiva y por no conformidad"]
[null,"O.  Control de producto no conforme",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"NP01",8,"¿El control de material no conforme o sospechoso brinda identificación de materiales/segregación/evaluación y notificación de todas las funciones adecuadas?"]
[null,"NP02",8,"¿El proveedor identifica claramente los productos no conformes y sospechosos, y las áreas en cuarentena?"]
[null,"NP03",8,"¿Están definidas la responsabilidad para la revisión y la autoridad del producto no conforme?"]
[null,"NP04",8,"¿Los productos reparados o modificados se vuelven a inspeccionar o a probar según el plan de control y/o los procedimientos documentados?"]
[null,"NP05","8,4\n8,5","¿El proveedor cuantifica y analiza el producto no conforme, establece un plan de reducción priorizado y registra el progreso del plan?"]
[null,"NP06","7,2","¿El proveedor obtiene la autorización del cliente (desviación) antes del envío, cada vez que el producto o el proceso es diferente de la aprobación del Proceso de Aprobación de Piezas de Producción (PPAP)?"]
[]
[null,"Sección de puntaje promedio:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M272:M277)),AVERAGE(M272:M277),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M279),(IF(MIN(M272:M277)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"P.  Medida correctiva y preventiva",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"CA01","8,5","¿El proveedor usa un método de resolución de problemas disciplinado para tratar las no conformidades internas y externas?"]
[null,"CA02","8,5","¿Los procedimientos para la medida correctiva incluyen un manejo efectivo de las quejas de los clientes e informes de no conformidad?  Realice estos procedimientos:"]
[null,null,null,"-¿Se puede verificar una medida correctiva a partir de las solicitudes de medida correctiva anteriores?"]
[null,null,null,"-¿Se considera la implementación de una medida correctiva en productos o procesos similares?"]
[null,null,null,"-¿Se tiene en cuenta el impacto de una medida correctiva en otros productos o procesos?"]
[null,"CA03","8,5","¿Los procedimientos para la medida correctiva incluyen acciones a prueba de errores, otras acciones preventivas para evitar que estos se vuelvan a producir y la verificación para asegurar la eficacia?"]
[null,"CA04","8,5","¿Las piezas devueltas son analizadas y se llevan registros de este análisis? ¿Estos registros están disponibles cuando se los solicita?"]
[]
[null,"Sección de puntaje promedio:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M283:M289)),AVERAGE(M283:M289),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M291),(IF(MIN(M283:M289)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[null,"Q.  Almacenamiento, embalaje y conservación",null,null,null,null,null,"Notas y evidencia de respaldo",null,null,null,null,"Puntaje"]
[null,"SP01","7,5","¿Se han proporcionado y se están siguiendo métodos para evitar el daño o el deterioro en el manejo interno del material de producción?"]
[null,"SP02","7,5","¿Se han proporcionado y se están siguiendo métodos para evitar el daño o el deterioro en el envío del material de producción y de servicio? "]
[]
[null,"Sección de puntaje promedio:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M295:M296)),AVERAGE(M295:M296),\"\")","v":""}]
[null,"Sección de cumplimiento:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M298),(IF(MIN(M295:M296)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[]
[null,"Puntaje promedio de categoría de calidad:",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(AVERAGE(M137,M152,M164,M171,M178,M188,M223,M235,M257,M267,M279,M291,M298)),AVERAGE(M137,M152,M164,M171,M178,M188,M223,M235,M257,M267,M279,M291,M298),\"\")","v":""}]
[null,"Cumplimiento de categoría de calidad:    (Cumple = (no hay preguntas con puntaje inferior a 2)",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"IF(ISNUMBER(M302),(IF(MIN(M131,M132,M141,M142,M143,M144,M149,M150,M156,M162,M211,M168,M169,M175,M176,M182,M183,M193,M196,M211,M212,M213,M217,M218,M219,M221,M228,M229,M230,M231,M233,M239,M249,M250,M240,M254,M255,M261,M262,M263:M264,M265,M264,M272,M273,M274,M275,M276,M277,M283,M284,M288,M289,M295,M296)<2,\"NO CUMPLE\",\"CUMPLE\")), \"SIN PUNTAJE\")","v":"SIN PUNTAJE"}]
[]
[]
[null,null,"Fortaleza"]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"N.º de pregunta",null,"No conformidades mayores",null,null,null,null,null,null,null,null,"N.º CAR"]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"N.º de pregunta",null,"No conformidades menores",null,null,null,null,null,null,null,null,"N.º CAR"]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"Oportunidades de mejora"]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[null,"Restricciones y conclusiones"]

{"sheet":"Instructions","index":1,"n_rows":103,"n_cols":3,"rows_kept":103,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[71,1,71,2],[76,1,76,2],[0,0,0,2],[1,0,1,2],[3,1,3,2],[13,1,13,2],[14,1,14,2],[31,1,31,2],[59,1,59,2],[62,1,62,2]]}
["JOHN DEERE JDS-G223 SUPPLIER QUALITY SYSTEM QUESTIONNAIRE"]
["INSTRUCTIONS"]
["Select the category that you would like to review."]
["1.","Audit Purpose"]
["2.","Pre-Audit Survey"]
["3.","Audit Planning"]
["4.","Conducting the Audit"]
["5.","Audit Scoring Definitions"]
["6.","Audit Scoring"]
["7.","Scoring Scale"]
["8.","Completing the Audit"]
["9.","Storing the Audit"]
[]
["1.","Audit Purpose"]
[null,"This JDS-G223 Supplier Quality System Audit is designed to get information from an existing or a potential supplier to evaluate their quality and compliance processes to determine if they are capable to be a supplier for John Deere.  It is designed to be completed during an on-site facility visit.  It can  also be used to communicate Deere's expectations to an existing or a potential supplier."]
[null,"This Supplier Quality System Audit Process has the following objectives:"]
[null,"A.","Evaluate new and existing Supplier’s ability to effectively execute quality processes required by the John Deere Supplier Quality Manual (JDS-G223) and compliance to the Supplier Code of Conduct."]
[null,"B.","Facilitate an understanding of the JDS-G223 and Supplier Code of Conduct requirements by using them as audit standards."]
[null,"C.","Facilitate improvement in a Supplier's quality system by driving corrective action in areas of nonconformance."]
[null,"D.","Provide Supplier Code of Conduct notification of noncompliance."]
[null,"E.","Provide input regarding Supplier's performance to the Enterprise."]
[null,"F.","Audit results will be used to objectively evaluate Suppliers and assist in facilitating Supplier Selection and Development.  Audit results will also be used to improve the Enterprise supply base."]
[]
["2.","Pre-Audit Survey"]
[null,"A.","Deere supply management organizations should use some form of Pre-Audit Survey to screen potential suppliers.  While the specific content of the Pre-Audit Survey may vary by unit and product, the survey should be comprised of questions pulled from the Supplier Profile Survey Questionnaire.  Questions pulled for the Pre-Audit Survey are to retain the original question number."]
[null,"B.","A Pre-Audit Survey should be conducted prior to a supplier site visit.  This is done by sending the survey questionnaire to the supplier for a self-assessment.  The survey results are then reviewed for adequacy prior to planning a site visit or audit."]
[null,"C.","The Supplier Profile Survey and JDS-G223 Supplier Quality System Audit Questionnaire were developed as tools to assist in providing a consistent view of supplier capabilities.  They do not cover product-specific questions such as design, manufacturing, quality, or performance characteristics.  Product / process specific topics must be addressed as needed by technically competent auditors."]
[" ","D.","When an on-site quality system audit is conducted, the JDS-G223 Supplier Quality System Audit Questionnaire should be used. "]
[null,"E.","Use the Process(es) / Product(s) Audited area on the Audit Questionnaire header to indicate which products or processes were specifically covered during the audit."]
[]
["3.","Audit Planning"]
[null,"One of the objectives of the Quality System Audit is to improve Supplier performance.  Since limited audit resources are available the auditor should strive to focus the audit in areas that offer the greatest opportunity for improvement.  Several suggestions in this regard follow:"]
[null,"A.","Whenever possible, the audit should focus on the production of Deere parts that represent both a significant portion of the purchased material and a family of significance.  However, major quality issues with the Supplier should take priority to volume.  This will increase the probability that Supplier improvement activities resulting from the audit are focused in areas of greatest benefit to the Enterprise.  For example, one of the audit outcomes may be to identify Key Characteristics.  If this is undertaken, it should be on part families that are significant in terms of issues and/or volume."]
[null,"B.","Corrective action requests, reject, and deviation history should be reviewed prior to the audit so that verification of Supplier corrective action can be established.  Assessment of Supplier corrective action processes using specific examples is preferred to a general review of the Supplier's corrective action process."]
[null,"C.","The Supplier's quality procedures should be reviewed prior to a Supplier site visit."]
[]
["4.","Conducting the Audit"]
[null,"A.","Evidence is required to  justify assessment observations and findings, antidotal information is not sufficient."]
[null,"B.","During the audit, notes should be made in the auditor's note areas to support both positive and negative findings."]
[null,"C.","Nonconformance's should be discussed during the audit as they are identified.  Address containment if there are issues concerning the production of nonconforming material."]
[]
["5.","Audit Scoring Definitions"]
[null,"Major Nonconformance"]
[null,"A.","The absence or total breakdown of a system to meet a JDS-G223 requirement.  A number of nonconformities against one requirement which, when combined, can represent a total breakdown of the system and thus be considered a major nonconformity."]
[null,"B.","Any nonconformance that would result in the probable shipment of a nonconforming product.  A condition that may result in a failure or that materially reduces the usability of the products or services for their intended purpose."]
[null,"C.","A nonconformance that judgment and experience indicates is likely either to result in the failure of the quality system or to materially reduce its ability to assure controlled processes and products."]
[null,"D.","Major non-conformances should have the findings documented in the \"Major Nonconformance's\" section of the audit as well as in the audit report.  Nonconformance's should be documented in the Nonconforming Corrective Action (NCCA) System."]
[]
[null,"Minor Nonconformance "]
[null,"A JDS-G223 nonconformance that judgment and experience indicates is not likely to:"]
[null,"A.","result in the failure of the quality system, or"]
[null,"B.","reduce its ability to assure controlled processes, or "]
[null,"C.","result in the probable shipment of nonconforming product."]
[null,"It may be either:"]
[null,"D.","a failure in some part of the supplier's documented quality system relative to JDS-G223, or"]
[null,"E.","one or more observed lapses in following a requirement of the company's quality system."]
[null,"F.","Minor non-conformances should have the findings documented in the \"Minor Nonconformance\" section of the audit as well as in the audit report.  Nonconformance's should be documented in the Nonconforming Corrective Action (NCCA) System."]
[]
[null,"Opportunity for Improvement "]
[null,"An observed situation which is NOT a major or minor nonconformity, but where results achieved are not world class.  These opportunities shall be recorded in the final audit report."]
[]
["6.","Audit Scoring"]
[null,"The audit is scored as follows:"]
[null,"A.","Every question must be scored using a 0 to 4 point scale, where 4 is the best possible score.  Whole numbers are to be used.  See Scoring Scale."]
[null,"B.","The section scores are rounded to tenths, and determined by calculating an average of the questions scored from that section."]
[null,"C.","The category ratings are rounded to tenths, and are determined by calculating an average of all the questions scored in that category.  To be acceptable, a supplier MUST receive two or above on each question.  If one or more of the question ratings fall below two, the final category rating will be DOES NOT COMPLY."]
[null,"D.","The overall numeric rating is an average for each of the sections covered in the audit and an overall ranking of COMPLIES or DOES NOT COMPLY.   The overall rating is an average rating based on the section ratings.  To be acceptable, a supplier MUST receive two or above on each question.  If any question is scored less than two, the overall rating will be DOES NOT COMPLY.  "]
[null,"E.","The final audit score is expressed as a percentage.  There are 72 scaled questions (3 questions are yes/no) with a maximum score of (72)*(4) = 288 points.  When you divide the total score by 288, you have a result in percent.  For example, if the total audit score was 216 points (all questions score  = 3), the  calculated average score expressed in percent is (216)/(288) = 75%."]
[null,"F.","In order to pass this audit, the supplier must meet 2 criteria's.  Criteria 1: Overall score of 65% or greater.  Criteria 2: All questions must score a 2 or greater.  NOTE: If a supplier scores a 2 on all questions, this will result in a overall score of 50% (which is not a passing score)"]
[null,"G.","The scores allow effective evaluation of the Supplier and also identifies the Supplier’s strengths and weaknesses."]
[]
[null,"Quality Category:  Determination of compliance with requirements of JDS-G223 Supplier Quality Manual:"]
[null,"H.","Compliance to the requirements identified in the John Deere Supplier Quality Manual is evaluated for each audit question and for the overall audit.  A rating of “Complies” or “Does Not Comply” will result."]
[null,"I.","Any major nonconformance on any question will result in a Section ranking of DOES NOT COMPLY and an overall audit ranking of DOES NOT COMPLY."]
[null,"J.","Any major nonconformance (score of  0 or 1) or minor nonconformance (score of 2)  on any question will require the issuance of a Corrective Action Request to the Supplier."]
[]
[null,"Compliance Category:  Determination of compliance with requirements of the Supplier Code of Conduct:"]
[null,"K.","Scores of 0 or 1 on any Code of Conduct question results in failure of the audit and must be reported by the Lead Auditor to:  WWSM, Compliance Manager at 90smcompliance@johndeere.com      No business shall be conducted with the supplier until the situation is rectified. "]
[null,"L.","If the first Code of Conduct question is a \"No\"; audit should be terminated.   Lead Auditor must report to:  WWSM, Compliance Manager at 90smcompliance@johndeere.com  "]
[]
["7.","Scoring Scale"]
[null,"Mark the score for each question in the questionnaire as follows:"]
[null,"SCORE","ABILITY TO MEET REQUIREMENT"]
[null,0,"Requirement is not met.  There is no evidence of implementation or documentation (major non-conformance)."]
[null,1,"Requirement is partially met but there are major inconsistencies in implementation or documentation (major nonconformance)."]
[null,2,"Requirement is met but there are minor inconsistencies in implementation or documentation, or is in the early phases and only preliminary evidence of implementation effectiveness exists (minor nonconformance)."]
[null,3,"Requirement is met and effectively implemented and fully documented or if question is not applicable."]
[null,4,"The supplier's processes or actions virtually guarantees that a non-conformance can NEVER happen.  They are fully compliant in all instances to following the defined process. (i.e. \"World Class\")"]
[]
["8.","Completing the Audit"]
[null,"A.","The audit report and / or scoring should be completed and shared with the Supplier before departure if possible.  At a minimum, the Supplier should be advised of any nonconformance's.  Containment should be addressed if there are issues concerning the production of nonconforming material. "]
[null,"B.","During the audit, provide the supplier feedback during a closing meeting.  Follow-up with the final written report within two weeks."]
[null,"C.","Complete comment areas on the audit form to summarize:"]
[null,null,"     Supplier strengths"]
[null,null,"     Supplier major and minor nonconformance's"]
[null,null,"     Supplier opportunities for improvement"]
[null,null,"     Restrictions and Conclusions"]
[null,"D.","Open a Nonconformance Corrective Action (NCCA) request for the supplier on each major and minor nonconformity.  Provide the NCCA number in the final report."]
[null,"E.","Use the Restrictions and Conclusions section of the Supplier Audit to indicate which products were specifically approved, rejected, or not covered during the audit, and provide a brief summary supporting the supplier rating."]
[]
["9.","Storing the Audit (Deere Internal Use)"]
[null,"A.","After completing the audit, upload the completed audit into the Supplier Qualification System."]
[null,null,"NCCA System"]

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["JOHN DEERE JDS-G223 SUPPLIER QUALITY SYSTEM QUESTIONNAIRE"]
[]
["CHANGE HISTORY"]
["Date","Division","Who Made Changes","Reason for Change"]
["2005-11-01","AED","Marilyn Dumolien","New Version Supplier Quality Manual, 1-Nov-2005"]
["2006-02-25","AED","Marilyn Dumolien","Revised Compliance Criteria to Question Level"]
["2006-04-04","AED","Marilyn Dumolien","Revised Question #14 to include Material Certification"]
["2006-04-07","AED","Marilyn Dumolien","Unprotected Document Due to AutoFit not working in Notes Field; Added auto wrap in certain cells."]
["2008-07-17","AED","Marilyn Dumolien","Revised notification for Supplier Code of Conduct Findings from http://www.90.deere.com/compliance/hotline/anonymousemail.html to 90smcompliance@johndeere.com"]
["2009-01-09","Enterprise","Dwight DeDoncker","Removed two questions that were scored. One was redundant, the other was converted to a y/n question. Also add another y/n question. Both y/n questions were inserted at the start of the question list. And both questions require a yes answer for the audit to proceed. The removal of one one the questions allowed for a section named \"General Information\" to be removed for the \"Supplier Code of Conduct\" area. I then renumbered the scoring questions and relabeled the Category sections."]
["2009-02-09","Enterprise","Dwight DeDoncker","Went to review VBA macros since opening the Excel file suugested there were some. Only noticed an empty Module 1 file, so I deleted it. Now when opening the Excel file,, the user will not be prompted to enable macros."]
["2009-02-09","Enterprise","Dwight DeDoncker","Deleted then re-created \"Rating Areas\" worksheet to reflect changes made to \"Audit Questionnaire\" on 9-Jan-2009."]
["2009-03-06","Enterprise","K'uang Ku","Changed formatting so each section stays generally on one page"]
["2009-05-14","Enterprise","Mony Chhoun-Johnson","Updated printing format for 'Instructions' and 'Rating Areas'"]
["2009-07-29","Enterprise","K'uang Ku","Corrected Instructions in Audit Scoring; changed section E (75 questions total); added section M"]
["2009-12-11","Enterprise","K'uang Ku","Update acceptance criteria (section 6F; line 76)"]
["2011-01-21","Enterprise","K'uang Ku","correct spelling in line 10 (Principle Product to Principal Product)"]
["2012-05-16","Enterprise","Wendell Hunt","added Macros to enable auto height and width adjustments with merged cells."]
["2012-08-24","Enterprise","K'uang Ku","Fixed merge cells Q2 and Q31"]
["2013-08-29","Enterprise","Wendell Hunt","Multiple changes to audit questions and layout to align with 2013 G223 Supplier Quality Standard update and adoption of JDSN Supplier Qualification System."]